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一、研究进展情况

（一）研究计划总体执行情况及各子课题进展情况

1.研究计划总体执行情况

本课题将研究指向于再生资源产业在国民经济体系中的产业地位与持续发展问题。研究再生资源产业的基本内涵、功能定位以及发展总体思路，协调再生资源产业与传统产业尤其是原材料消耗产业的相互关系，探索其在成本增高、市场需求变动情况下的运行发展方式，整体概括产业发展的规律性，为以政策引导、法律规制促进再生资源产业的健康发展提供理论依据。基于此，本课题重点研究再生资源产业理论架构与发展规律、再生资源产业现实基础与发展制约、再生资源产业发展方式与行动路径、再生资源产业系统框架与发展体系。

为完成以上研究，分总论、叁大模块、四个子课题设计研究的总体框架，在体系上和逻辑上保证课题的科学实施。四个子课题分别是再生资源产业理论架构与产业发展演变规律研究；我国再生资源产业发展进程挑战与指标评价研究；我国再生资源产业顶层设计与产业系统框架研究；我国再生资源产业发展路线与行动路径研究。

围绕总体研究理论框架和子课题的研究内容，课题研究工作分阶段进行。大致用2年的时间初步完成四个子课题的研究，形成一批阶段性成果（研究论文和报告）发表在国内外经济管理类权威、核心学术期刊上，再用1年的时间深化四个子课题研究工作，并最终完成课题任务。

根据研究计划安排，2013年度已集中开展第一个子课题（理论部分）的研究工作以及后续叁个子课题的前期调研和整理工作。截止2013年12月，各子课题资料采集工作已经完成，各子课题按照总课题的要求对所采集的文献及相关资料进行了归纳整理和分析。2014年度将集中开展后续叁个子课题的研究计划，并于2014年12月完成所有子课题的研究任务，初步形成各个子课题的研究报告。截止2014年6月，各子课题已在公开学术期刊上发表论文7篇，共完成论文10余篇，报送（拟报送）成果要报3篇，目前正在形成初步研究报告，课题总体进展顺利。

2.各子课题进展情况

子课题一“再生资源产业理论架构与产业发展演变规律研究”。该子课题是理论研究部分。2013年度着重对该子课题进行研究，通过对文献与资料的收集、整理和分类，从循环经济、绿色经济、产业经济以及管理学相关学科理论中，凝练再生资源产业的理论基础与概念模型；然后基于产业结构演变、产业阶段发展、生命周期等相关理论对再生资源产业发展阶段性特征与演变规律整体把握。截止2014年6月，该部分研究计划基本完成，研究过程中已撰写文稿5篇，发表论文1篇，报送成果要报2篇，目前正在形成初步研究报告。总体上看，作为具有一定先导性和基础性的子课题进展正常，并取得一定研究成果。

子课题二“我国再生资源产业发展进程挑战与指标评价研究”。该子课题对我国再生资源产业发展状况的实地调研要求较高。课题组分批次对国内各再生资源产业发展的典型区域和公司进行调研，目前已完成对重庆市再生资源产业园（大足工业园）及重庆市再生资源集团、广东省深圳市、汕头市、潮州市等地区及公司和工业园区的调研学习；同时利用调研资料，在综合文献、数据搜索的基础上，借鉴国际经验，对我国再生资源产业愿景展开分析，并构建模型，分析产业约束条件，建立评价指标体系；完成并发表学术论文5篇。已初步完成阶段性研究计划。

子课题叁“我国再生资源产业顶层设计与产业系统框架研究”。按照子课题研究工作计划，课题组已于2013年度初步完成对再生资源产业发展制度框架现状和组织架构体系现状的调研和文献资料搜集和整理工作；在课题调研基础上，通过借鉴国外经验和借助系统科学和制度分析等方法，开展相关研讨会2次，初步形成了该子课题的研究思路与研究内容纲要等内容。目前正在进行专题调研报告的撰写工作和我国再生资源产业顶层设计框架的研究工作。

子课题四“我国再生资源产业发展路线与行动路径研究”。该部分是课题总体研究的最后章节，与前叁个子课题相比较，更具有行动意义和实践价值。子课题四于2013年初完成研究提纲的细化与论证，7月份对研究提纲中涉及的重要研究问题进行了讨论，9月份进行了子课题内部统稿研讨会。当前，子课题四已根据前期提纲形成初步研究报告（3万余字），完成并发表学术论文1篇。子课题四将在前期既有研究基础上，继续推进和完善，尤其是再生资源产业发展的路线设计和路径框架等重点内容的研究工作。

（二）调查研究及学术交流情况

1.调研数据整理运用

调研是本项目立项以来一年内（2013年1月1日至2013年12月31日）完成的主要工作。其内容包括问卷设计、实施问卷调查、问卷统计分析、组织学习实地调研等几部分。调研工作由首席专家陈德敏负责。具体从事的活动情况如下：

（1）问卷调研

承担相关子课题部分的课题成员调研小组，自2013年1月1日开始进行调研问卷设计工作。

——问卷设计。根据调研对象和研究内容，经项目首席专家确认，完成了《我国再生资源产业发展现状及存在问》3套调研问卷的设计工作。3套问卷为：专业版（针对再生资源综合利用处置技术人员、相关行业协会主管人员、高校及科研院所教学科研等专业人士）、实务版（社区废旧物资或再生资源回收站）、公众版（普通消费人群或网民）。

——问卷调研实施。从2013年4月10日开始，3套问卷的调研已经展开。通过个别联系、实地走访、定向发放等方式，已发放实体问卷5000份。

——调研问卷分析。自2013年9月1日开始，进行调研问卷资料的统计工作。

（2）组织学习调研

——至广东等地开展多项学习调研工作

2013年12月底，由重庆大学可持续发展研究院陈德敏院长带队组成的调研组对广东省汕头市贵屿镇循环经济产业园区、潮州市兴业陶瓷有限公司、广东东江环保股份有限公司以及四通陶瓷股份有限公司的发展现状、存在问题及再生资源综合利用情况进行了深入的实地调研。各公司负责人详细介绍了公司发展情况，调研组深入到生产车间实地察看，详细了解各公司在再生资源综合利用和节能降耗方面所采取的具体措施。

贵屿循环经济产业园定位于国家级环保产业园。着重建设叁大业务区：废弃电气电子产物集中处理区、塑料再生综合利用区和环保基础建设区。目前已形成了以收购手机、电脑电路板和废边角塑料为主的两大支柱产业。全镇共有5169家废旧拆解单位，平均年购销处理量为电子产物100万吨，边角塑料300万吨。

兴业陶瓷为中国最大的高档陶瓷酒瓶生产基地之一，目前日产量为75000件。调研组与公司双方就富硅尾矿综合利用的相关情况进行了充分交流，对兴业陶瓷今后的尾矿综合利用相关工作、陶瓷工业及公司进一步发展等进行了深入探讨。

东江环保专业从事废物管理和环境服务，是国内第一家在境外上市的高科技民营环保公司。经过近年来的高速发展，东江环保已逐步成长为中国废物处理行业的领先公司，先后被评定为广东省及国家环保骨干公司、“国家资源节约与环境保护重大示范工程”单位、“国家首批循环经济试点单位”、“国家高新技术公司”、“广东省百强民营公司”等。

四通陶瓷通过资源综合利用、废瓷回收、节能降耗降低生产成本，通过全系列家居生活陶瓷产物为客户提供一站式采购服务，通过器型、材质、装饰、工艺的创新引领市场需求。公司是国家级高新技术公司，自成立以来，依托自主研发、技术创新与积累沉淀，已发展成为本土少数具备提供系列化优质生活陶瓷产物的名牌公司之一。

——至重庆再生资源产业园（大足工业园区内）调研学习

2014年4月14日，由重庆大学可持续发展研究院陈德敏院长、重庆大学资源及环境科学学院李蜀庆教授带队组成的调研组对重庆再生资源产业园及重庆再生资源集团的发展现状、项目建设进展、市场化交易现状、存在问题及再生资源综合利用情况进行了深入的实地调研。项目负责人详细介绍了重庆再生资源产业园的建设概况、总体规划与布局，公司负责人详细介绍了重庆市再生资源产业网络回收体系现状，回收利用情况和产业发展前景，调研组深入到生产车间实地察看并进行座谈，详细了解重庆市在再生资源综合利用和节能降耗方面所采取的具体措施。

重庆再生资源集团是重庆市供销合作总社直属的全市性集团公司，是重庆市循环经济试点公司和再生资源回收体系建设试点公司。集团前身为1956年成立的重庆市物资回收总公司，于2009年1月重组成立，注册资本1.7亿元，主营非金属、废电子产物、废纸等再生资源的回收和加工利用、报废汽车回收拆解、铝产物加工、货物进出口、典当、物业、房地产开发等业务。集团年回收处理各类再生资源物资达50万吨，回收拆解报废汽车上万辆。通过整合区县物回网点、收编个体经营网点、新(改)建回收站点，已建成标准化再生资源回收站点2269个。目前, 供销系统再生资源回收网络已实现全覆盖,市再生资源集团是我市回收网点最多、覆盖面最广的经济实体。同时，已建立网上收废平台。集团已在全市范围内建设了3个区域分拣中心和33个分拣中转站。通过对再生资源集中清洗、分拣、加工，进行统一规范的环保处理，有效的降低了环境污染，促进了再生资源的循环利用。

重庆再生资源产业园位于重庆市双桥经济开发区，投资30亿元，占地7500亩，主要建设进口再生资源拆解加工区、废电子电器拆解加工区、报废汽车拆解加工与零部件再制造区、物流配送区、再生资源交易市场、二手设备交易市场、综合服务区等功能区。项目利用“渝新欧”回程物流通道，从欧洲进口废有色金属、废电线电缆、废电机等第七类废物，进行环保拆解处置。项目设计年进口各类废旧物资110万吨，结合国内废旧物资回收市场，经拆解加工后，可为重庆及周边地区工业生产提供废钢原料50万吨，废铝原料20万吨，废铜原料10万吨，废塑料原料30万吨，其他再生资源原料10万吨；带动周边产业产值达500亿元，实现就业上万人。

2.文献资料收集整理

本课题涉及大量的再生资源产业相关文献、数据等信息的收集与整理内容，课题组成员围绕再生资源产业理论与产业发展演变、再生资源产业发展阶段评价、再生资源产业回收体系框架、再生资源产业发展路线等文献论着、统计年鉴、研究报告等信息，进行了大规模的资料收集，为后期研究和资料库样本选取与方案设计奠定了比较扎实的资料基础。例如，目前已收集到再生资源产业专业统计年鉴3本（中国再生资源综合利用年鉴2008、2009、2010）、再生资源行业分析报告5本、相关文献资源5千篇等。这些基础性质的资料收集与整理工作已于2013年度完成。

3.学术会议与学术交流活动

为推进课题研究，集思广益，提高课题研究水平，本项目自立项以来顺利开展课题开题报告会、进行2次较大型专题学术研讨会，1次中型学术研讨会，以及4次小型学术研讨会。这些学术活动为课题研究提供了重要的理论指导和实践操作指南，大大推进了课题研究的进展。现将几次主要学术会议的基本情况和内容简要介绍。

——顺利举行课题开题报告会

2013年3月4日，课题开题报告会在重庆大学主教学楼506举行。中国可持续发展研究中心主任、北京大学叶文虎教授，国务院应用经济学学科评议组成员、北京师范大学国民经济统计学院院长邱东教授，西南大学校长张卫国教授，重庆工商大学校长杨继瑞教授，重庆大学经管学院副院长冉光和教授等组成了本课题开题报告会指导专家组，叶文虎教授担任指导专家组组长。首席专家陈德敏教授，子课题负责人国务院发展研究中心周宏春教授、浙江嘉兴学院副院长杜欢政教授、重庆大学资环学院李蜀庆教授、重庆大学可持续发展研究院副院长蒲勇健教授等分别对课题总体研究计划和各子课题研究内容进行了汇报。课题组对于指导专家组所提出的宝贵意见和建议表示深深感谢，并围绕课题研究涉及的理论问题及研究工作与指导专家组进行了深入的交流与探讨。与会专家、代表的深入交流与充分研讨，为本课题研究提出了宝贵的意见和建议，为推进下一步的研究工作奠定了基础。

——第一次专题学术研讨会

2013年6月5日，本课题举行了第1次大型学术研讨会。由重庆大学可持续发展研究院举办于重庆大学主教础区805会议室。来自浙江嘉兴学院的杜欢政教授带领的团队和重庆大学资源与环境管理学院的李蜀庆教授带领的团队数十位专家和学者参加了此次研讨会，重庆大学法学院和经济与工商管理学院资源环境法和技术经济及管理专业的博士和硕士生也参加了本次研讨会。与会者从各自专业角度对我国再生资源产业顶层设计和产业发展路径进行了深入探讨，并对各个子课题的具体研究路径及思路架构提出了宝贵的建议和意见。

——第二次专题学术研讨会

2013年9月17日，再生资源产业发展研讨会在国务院发展研究中心215会议室举行，研讨会由国务院发展研究中心主任周宏春教授主持。课题总负责人陈德敏教授就我国再生资源产业的地位、产业发展面临的新的时代发展背景、产业发展面临的困境及未来国家的产业政策和公司的发展战略规划做了总括性的讲话。

公司代表青岛新天地再生资源事业部李翔对日本在再生资源回收领域（包括产值和业务发展）、制定保障产业发展的相关法律，以及我国再生资源产业园区建设中遇到的一些比较现实的问题进行了发言。杜欢政、甄弘、刘强、尹红、叶文虎、胡植墨、张宇平等参与研讨会的专家和公司家对该问题进行了讨论。最后，叶文虎教授对课题的重要性与课题的创新性研究思路进行了深入的讲解。

——第一次课题研究协调会

2013年12月25日，本课题在重庆大学础校区举行了第3次学术研讨会。参加会议的有课题首席专家陈德敏教授及各个子课题组负责人和主要研究成员，以及协助参与课题研究的相关专业博士生和硕士生，共约25人。本次学术研讨会主要内容为总结汇报2013年度各个子课题研究进展，以及下一步的研究计划和任务，各个子课题主要负责人进行了详细汇报，与会学者进行了深入的讨论。

——2013年6月四次小型学术研讨会

课题组在2013年6月5日召开第1次大型学术研讨会后，又紧接着在6月10日、6月12日、6月13日和17日在各个子课题承担单位先后就各自课题的研究方案或调研计划进行了深入的讨论和研究，参加会议的主要为各子课题组主要负责人和研究人员。

（叁）成果宣传推介情况

1. 阶段性成果采用及宣传情况

已形成了一批具有代表性的学术研究成果，部分已在《中国人口·资源与环境》、《中国软科学》、《再生资源与循环经济》、《生态经济》等期刊上发表。如：《劳动力成本上升背景下废旧物资回收公司与政府行为分析——一个激励契约的设计》、《电动汽车充电基础设施建设与政府策略分析》、《中国再生资源产业全要素生产率的估算分析》、《劳动力成本上升对我国再生资源“抛废收费”临界点的理论推导及政策调整——对我国再生资源回收收费的预测》、《废弃电器电子产物回收利用补贴政策走向与税收规制论证研究》、《基于保证金退还制度下的废旧电器电子产物回收定价模型——劳动力成本上升背景下的一个理论分析》、《基于保证金退还制度下的废旧电器电子产物“双渠道”回收模型》、《浅谈智库联盟助推再生资源产业加快发展》、《工业园区循环化改造为发展循环经济助力》、《中国资源循环利用产业发展模式研究》、《再生资源产业园区公司文化浅议》、《钴镍金属二次资源回收利用现状及发展对策研究》、《低碳经济下公司节能减排技术改造进化博弈分析》等20余篇学术论文。

2.《工作简报》及报送情况

针对我国作为世界上最大的废塑料、废纸等可再生废弃物进口国这一基本国情，完成课题成果要报《规范可再生废弃物资源进口利用的政策建议》以及《制定废弃物资源再生利用法的建议》，并于两会期间并报送全国人大环资委，供决策参考。以重庆市再生资源产业为分析案例，研究我国城市再生资源回收体系构建，完成课题成果要报《构建城市再生资源回收体系的建议》（拟报送）,供政府及相关单位及研究人员决策参考。

（四）研究中存在的主要问题、改进措施，研究心得、意见建议

1.研究中存在的主要问题及改进措施

（1）难以取得行业发展相关数据资料。本课题需要做大量的实证研究，在前期调研及数据资料查找过程中，已经掌握了大量的文献资料及数据资料，但这些资料不足以完整地反映中国再生资源产业发展的实际状况，比如，有关我国再生资源行业各类再生资源的历年回收情况、实际报废情况、废弃资源投放市场情况、全社会非法回收处理公司和商贩数量和分布状况等数据信息并无官方统计资料可查询。因此，在研究中，只能选取具有一定代表性质的问卷调研数据进行局部分析和整体推测。

（2）再生资源行业管理机构不统一。当前涉及再生资源回收行业有诸多管理部门，主要是商务、公安、工商、城管、环卫、街道、居委会等，管理体系混乱，缺乏健全和成套的产业政策体系。

（3）再生资源行业协会管理职能不完善。在我国的再生资源运行机制中，由于缺乏对该行业统一、合理的管理体系，各地区再生资源管理部门上下级联系不紧密，而主要依托行业协会进行运作的机制尚不成熟。

2.研究心得

我国再生资源产业具备一定的发展优势与机会，但长期以来，再生资源产业在我国产业结构体系中的地位和作用没有得到应有的重视，没有将再生资源产业放在实现经济与社会可持续发展的战略性产业的重要位置上，在各时期产业发展规划的制定中没有对该产业进行长远规划，从而使产业发展缺乏长远的战略目标和定位。而在当前，全球经济社会发展对资源、环境要求越来越高的情况下，世界各国都提高了对资源的重视程度，并将资源的循环利用和高效利用作为节约资源、减少排放的重要切入点。在这个过程中，再生资源产业的重要作用越来越得到社会的认可和重视，我国已将再生资源产业作为新兴战略产业，制定科学合理的战略发展路径，创造良好的宏观发展环境，促进其加快发展，创造新的经济价值，在当前形势下显得尤为重要。在此背景下，我们认为本课题的选题是正确而有意义的。然而，正是由于产业体系建设的不完善，以及由此带来的数据信息资料获取障碍，加之课题研究需要提出产业发展和建设相应的的实际对策，因此，本课题也充满了一定的挑战性，在研究过程及调研跟进中需要大量的技术支撑和政策资金支持。

3.意见建议

（1）建议加强再生资源产业的基础统计工作。依托再生资源回收利用行业协会，核算再生利用行业各类废旧物资的实际报废量和实际回收量，并纳入地方政府统计体系作为对地方政府环境保护和资源利用的实际考核，以推动地方政府采取措施规范回收体系，积极发展再生资源利用行业。

（2）建议加强各主导部门衔接。将再生资源产业纳入环保部、发改委、商务部、工信部等主导部门的规程制度，在履行各部门职责（环保护：环境污染、发改委：产业加工、商务部：回收、工信部：信息平台）的同时，加强部门的衔接力度，做到信息共享。

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究进展情况。

二、研究成果情况

（一）代表性成果介绍：

1.《劳动力成本上升背景下废旧物资回收公司与政府行为分析 ——一个激励契约的设计》（已发表）通过对回收公司行为分析，理论上得出随着劳动力成本上升，回收公司会选择放弃废旧物品回收行业而转向其他更高收入行业；政府通过设计相应的激励契约会促使回收公司继续从事废旧物品回收工作。设立基于激励相容理论的数学模型并分析模型结果，最后通过数值算例得到系统参数对回收公司和政府决策的影响。结果表明，劳动力机会成本的上升导致了回收市场的疲软和不景气，该部分机会成本由政府给予补偿后，会达到回收公司和政府的双赢局面；回收数量的增加在为经济提供更多再生资源的同时，也带动了社会环境效益的增加；回收行为的随机性以及回收能力、回收难度等参数对回收努力程度、政府对回收公司的激励因子、双方利益都有不同程度的影响。

2.《中国再生资源产业全要素生产率的估算分析》（稿件评审中）以2005～2012年中国21个省市再生资源产业面板数据为基础，利用基于非参数的惭补濒尘辩耻颈蝉迟指数方法，对我国再生资源产业的全要素生产率进行了估算。研究结果表明：我国再生资源产业地区平均的全要素生产率年均增长7.3%，其中技术效率年均增长4.2%，技术进步年均增长为3.0%。而且，再生资源产业全要素生产率也具有较为明显的地区差异，总体上中部全要素生产率的增长速度最快，东部次之，西部最慢，其主要原因在于地区间技术效率增长率的不同。因此，提升再生资源产业全要素生产率，促进产业快速健康发展，具有现实必要性和紧迫性。

3.《钴镍金属二次资源回收利用现状及发展对策研究》（已发表） 介绍了世界钴镍金属资源分布及其二次资源综合利用概况。以国内外废旧电池和催化剂中的钴镍资源为例,对其回收体系和利用技术现状进行了概述,并提出了存在的问题和解决问题的建议。

4.《废弃电器电子产物处理补贴政策优化、退出与税收规制》（稿件评审中）从我国现行废弃电器电子产物回收利用补贴政策入手，构建现行补贴模型并对其实施机制进行数学分析；引入竞争性激励因素，提出现行补贴政策的优化模型，分析比较二者分别在决策均衡时的政策效果；理论上推算出政府基金补贴政策的退出临界点（或终止点），推导出废弃电器电子产物回收处理公司自主经营、自负盈亏的努力边界；并分析在补贴政策退出后的公司行为以及政府治理公司负外部性的税收规制机理。结果表明：补贴优化模型比现行补贴模型的政策效果更加明显；当补贴额度达到一定边界时，取消基金补贴政策，回收处理公司可以实现自主盈利；在政府基金补贴政策结束后，回收处理公司不会主动追加投资去实施环保拆解处理；为解决公司的负外部性，向其进行税收规制是该阶段政府的重点政策导向。

5.《中国资源循环利用产业发展模式研究》（已发表）从人类社会的发展轨迹、全球区域发展的角度和产业演化规律叁个层面阐述了资源循环利用产业发展的必然性和必要性,分析了该产业"叁密一高"(政策密集型、技术密集型、劳动密集型和高附加值)的特征。最后,文章在总结我国资源循环利用产业的实证发展经验基础上,结合产业未来发展趋势,归纳和演绎了该产业的11类典型发展模式。

6.《浅谈智库联盟助推再生资源产业加快发展》（已发表）简述了促进再生资源产业发展的国家战略,回顾了以往税制改革期间对其税收政策调整动因,对产业形态务虚与务实的辩证关系进行综述性分析;探索性地提出了基于促进再生资源产业健康有序发展,筹备建立创新型资源循环利用智库联盟策划团队的工作思路。

（二）阶段性成果清单（请填写下页表格）

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究成果情况。

序号	成果名称	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊发或出版时间	字数	转载、引用、获奖等情况
1	劳动力成本上升背景下废旧物资回收公司与政府行为分析&苍产蝉辫;——一个激励契约的设计	陈德敏，高艳红	论文	中国人口资源与环境，2013年12月	0.8万字
2		、、	论文	2013年2月	0.7万字	被引2次
3		、	论文	2013年7月	0.8万字
4		、	论文	2013年6月	0.6万字
5		、、、、	论文	2013年10月	1万字
6			论文	2014年3月	0.6万字
7		;;	论文	2013年7月	0.8万字
8	劳动力成本上升导致的电器电子产物“抛费收费”临界点——理论辨析与中国实际	高艳红，陈德敏	论文	评审中	1万字
9	废弃电器电子产物处理补贴政策优化、退出与税收规制	陈德敏，高艳红	论文	评审中	0.9万字
10	中国再生资源产业全要素生产率的估算分析	蒲勇健，种海港，张勇	论文	评审中	0.8万字
11	再生资源产业顶层设计与实现路径	蒲勇健	研究报告	——	3万字
12	构建城市再生资源回收体系的建议	陈德敏	决策建议	——	0.2万字
13	制定《废弃物资源再生利用法》的建议	陈德敏	决策建议	——	0.1万字
14	规范可再生废弃物资源进口利用的政策建议	陈德敏	决策建议	——	0.3万字
15	深圳资源综合利用状况	陈德敏，谭志雄	调研报告	——	0.4万字
16	广东贵屿镇资源综合利用状况	陈德敏，董正爱	调研报告	——	0.4万字
17	潮州资源综合利用状况	陈德敏，董正爱	调研报告	——	0.2万字
18	重庆再生资源工业园区及再生资源集团发展状况	陈德敏，高艳红	调研报告	——	0.2万字