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“中国古代的族群凝聚与国家认同研究”中期检查情况

2015年07月23日15:01来源：

一、研究进展情况

在2012年6月提交的本项目第一次中期检查报告中，我们对接下来的工作安排是这样说的：“下一步的计划，课题组打算分成两个方面。一方面，文献考订与理论相结合，分专题分个案撰写专题论文。另一方面，继续进行田野调查，初步计划在国内民族地区和境外各进行一次调查，具体地点尚在论证中。从目前的进展情况看，我们希望能够把中亚古代史料（主要是其中的察合台文史料）纳入到本课题的关注之中。为此需要与中亚各国特别是乌兹别克斯坦的史学同行进行交流。”两年过去了，除了最后一项即与乌兹别克同行交流这个设想由于经费等方面的限制未能开展以外，以上的基本计划都完成得相当顺利。谨报告如下。

第一，文献考订与理论相结合，分专题分个案撰写专题论文。首先是理论探讨方面，针对种族、民族、族群和国家认同这些基本概念做了一定的梳理，发表了若干篇文章。下面列举比较有代表性的具体研究。理论方法的探讨方面，探讨种族思维的，有罗新《我们不是黄种人》，对Keevak的Becoming Yellow一书进行了全面评介。针对民族起源研究中的理论与技术陷阱进行理论探讨的，有罗新《民族起源的想象与再想象》一文。对具体研究新方法的讨论，罗新《当人们都写汉语时》，提出对于古代多语言社会中单一书写语言现象的考察，重视书写语言对于国家认同形成与发展的价值。其次是各子课题的专题研究。文献整理方面，如张帆、党宝海对《元典章》的校读和研究，得到学术界的佳评。吴玉贵对唐代突厥史料的整理与研究，使汉文民族史料的整理与研究达到了一个新高度，深受国内外突厥学界的赞赏。课题组针对2013年在西安新出土的鲁尼文回鹘葛啜王子的墓志，组织了国内外鲁尼文研究的专家合作研究，先后在北京和西安两地召集专题会议，并在2013年年底出版的《唐研究》第19卷集中刊发了七篇论文。吴玉贵还在《中国藏学》上发表了《古代吐蕃汉文史料编年辑考》，从而使唐代的吐蕃汉文史料的整理进入了一个新阶段。王小甫发表了《八世纪东亚历史的构造》，宏观上考察了八世纪东亚历史的国际国内秩序的多个面向。他的另三篇文章《中古波斯宗教与东亚政治文化》、《如何看待日本遣唐使学习中国文化的成就》以及《中国与阿拉伯古代关系史的若干问题》，都宏观地勾画出中古时期东亚、东北亚、西亚之间复杂的政治和文化关系。李鸣飞《蒙元时期的扎撒孙》对蒙元时代的国家法制建设研究有新的推进。李新峰《论东亚史中的枢纽地带》，是引入地理学视角观察古代国家政治史的成功尝试。

第二，田野调查方面，在新疆吐鲁番及附近地区调查了九至十世纪回鹘王国时期遗留的鲁尼文刻铭，与土耳其专家合作，对这部分铭文进行全面综合研究。2013年6月，课题组与此研究相关的五个人前往土耳其西部的阿塔图克大学突厥学研究所，进行合作研究，一个字一个字、一句话一句话的进行释读，基本完成了释读工作。下一步就是编辑出版。此外，课题组还对其他历史资料进行了发掘探究。张帆、党宝海等课题组成员考察了元代的几个都城遗址，发表《青山（K?ke Aγula）与元大都》等考察报告。李鸣飞在伊朗访学期间，为本课题专门进行了资料调查，写出了英文文章The Communication between China and Persia in the 13-14 Centuries: from the Appointment Documents of Dastūr al-Kātib fi Ta’yīn al-Marātib。课题组还与美国印第安纳大学中央欧亚研究系及塞诺内亚研究所合作，编辑出版了Chinese Scholars on Inner Asia。根据计划，课题组本来还要到乌兹别克斯坦进行察合台文文献的调查，并与乌兹别克斯坦的同行进行交流，但限于经费已经用完，就暂停了这个计划。

从后面我们列出的本课题组到目前为止就本课题所完成的论着情况来看，在子课题和个案方面的进展较为突出。通常研究中国古代的族群凝聚与国家认同问题，主要集中于从观念层面研究民族概念、国家概念、天下观念、正闰之别、华夷之辨等等，我们在此之外，还从历代的法律和制度等行政实践层面进行深入和细致的研究，不仅在整体上把各时期历史文献所强调的不同问题纳入到同一个问题意识中，而且对这些族群关系与国家认同问题的系统研究，又反过来形成整体上对中国历史的新认识。我们这个课题以“族群凝聚”与“国家认同”作为研究对象，就是要整合中国民族史研究与中国史研究两个既有关联又有区别的学科各自的优势，弥补学科细分之后重大关怀被淡化的缺陷。一般地说，民族史研究者注重具体的族群研究，而较少关注民族问题在中国史中的深层次意义；中国史研究者对民族问题在中国社会和文化发展中的重大作用关注得又不够。从本课题组目前的成果来看，应该可以在最终成果中实现我们最初的整合学科关怀的目标。

研究中存在的主要问题，是课题组成员普遍擅长史学文献考据和个案研究，对民族学、历史学的理论关怀较少，因此，随着课题进入结项阶段，如何把众多的个案研究与课题的整体理论框架结合起来，就成为一个相当有挑战性的工作。

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究进展情况。

二、研究成果情况

代表性成果举例介绍：

1) 罗新《历史起源的相像与再相像》（《文史》2013年第2期）

这篇论文以拓跋部的鲜卑石室嘎仙洞的两次发现及其后续的政治与学术影响为题，指出“嘎仙洞的第一次发现，不能用作叁百年前拓跋先世历史的可靠史料，因为这个史料本身，就是为了现实服务的历史想像”，进而讨论传统学科中对民族起源进行研究的种种理论基础，“民族史中的民族起源研究，与任何人类集团的起源研究一样，充满了这类因忽略时间清晰度的固有差异而形成的认知陷阱”。这篇文章在民族起源研究方面进行了理论反思。

2) 罗新《当人们都写汉语时》（《上海书评》2013年5月26日）

这篇文章提出多语言社会中的书写语言的历史意义，主要是一种研究方法的探索。文章指出：“从语言深度接触来理解族群接触和政治体接触，可以给我们提供一个新的观察角度，让我们看到古代东亚世界的历史变迁，其实也是不同语言之间交互作用的过程，让我们对东亚当今状况的形成有一个具有历史纵深感的理解。就汉语来说，古代东亚的历史过程，就是汉语作为书写语言扩张领地的过程。” 研究显示，观察多语言社会书写语言与口头语言、官方语言与大众语言的分离及互动，既是了解古代东亚历史的一个路径，也是研究古代中国族群历史的一个重要方法。

3）吴玉贵《回鹘“天亲可汗以上子孙”入唐考》（《唐研究》第19卷， 2013年）

这篇文章是为了配合葛啜王子墓志的发现而写的，目的是考证回鹘汗国中期发生的重大政治变化的具体内容与准确时间。文章指出：“就回鹘与唐朝的关系而言，自至德二载（757）回鹘军队南下助唐开始，到怀信可汗继任回鹘汗国可汗之前，回鹘与唐朝的关系经历了性质判然有别的两个阶段。在葛勒可汗后期和登里可汗统治时期，回鹘与唐为‘兄弟之国’的关系，而天亲可汗之后，则进入了‘父子之国’时期。”文章通过深入考证，还指出“《资治通鉴》有关怀信可汗‘冒姓药罗葛’的记载是不可信的”。这篇文章在研究唐朝与回鹘汗国政治关系史方面，取得了很大的成绩。

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究成果情况。

序号	成果名称	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊发或出版时间	字数	转载、引用、获奖等情况
1	中古波斯宗教与东亚政治文化	王小甫	论文	《舆地、考古与史学新说——李孝聪教授荣休纪念论文集》，北京：中华书局，2012年	1.9万	不详
2	《有关高句丽王号的一点推测》	罗新	论文	《韩国古代史研究》第67卷（首尔，韩文），2012	1.2万	不详
3	记忆、知识、想象——叁个“中国形象”的构建与比较	党宝海	论文	《国际汉学研究通讯》，第四期	1.1万	不详
4	“本命”概念与古人生年考证	张帆	论文	《舆地、考古与史学新说——李孝聪教授荣休纪念论文集》（中华书局，2012）	1.6万	不详
5	古代吐蕃汉文史料编年辑考（638-663）	吴玉贵	论文	《中国藏学》，第102期，2012年	2.3万	不详
6	Turks in the Gaochang Provisioning Texts	吴玉贵	论文	Chinese Scholars on Inner Asia, Indiana University Press, 2012.	2.2万	不详
7	1760年乾隆皇帝《郊劳诗》满文本译注	党宝海	论文	《西部蒙古论坛》2012年第4期	1.5万	不详
8	1760年乾隆皇帝《郊劳诗》汉、蒙文部分初探	党宝海	论文	《西域文史》第七辑（2012年12月）	1.4万	不详
9	北魏初期的爵本位社会及其历史书写——以&濒迟;魏书?官氏志&驳迟;为中心	胡鸿	论文	《历史研究》2012年第4期	2.2万	不详
10	The Studies Conducted in 2010 of The Project	胡鸿	论文	TEKE Dergisi, Vol. 1, 2012,	2万	不详
11	高句丽国名臆测	罗新	论文	《中华文史论丛》2013年第1期	1.5万	不详
12	如何看待日本遣唐使学习中国文化的成就	王小甫	论文	徐勇、王晓秋主编《中日文化交流两千年：回顾与展望》，北京：社会科学文献出版社，2013年2月	1.1万	不详
13	元顺帝妥懽贴睦尔与西藏高僧布敦	党宝海	论文	《西域历史语言研究集刊》第六辑（2013年2月）	2.1万	不详
14	隋唐伊吾史二题	吴玉贵	论文	中国人民大学国学院主编《国学的传承与创新》，上海古籍出版社，2013年，	1.2万	不详
15	析明初俞本《纪事录》朵只巴事迹系年	李新峰	论文	《明代研究》第20期，台北，2013年。	2.2万	不详
16	历史起源的相像与再相像	罗新	论文	《文史》2013年第2期	2.5万	不详
17	蒙元时期的札撒孙	李鸣飞	论文	《西域研究》2013年第2期	1.3万	不详
18	驳意大利学者疑马可·波罗到过中国	李鸣飞	论文	《国际汉学研究通讯》第四辑，中华书局，2013年	1.1万	不详
19	十六方元朝驿站官印集释	党宝海	论文	《元史及民族与边疆研究集刊》第二十五辑，上海古籍出版社2013年6月	1.8万	不详
20	我们不是黄种人——评奇迈可Becoming Yellow一书	罗新	论文	《上海书评》2013年5月13日	0.65万	不详
21	罗新谈中古时期的中国与中亚	罗新	论文	《上海书评》2013年5月19日	0.6万	不详
22	当人们都写汉语时	罗新	论文	《上海书评》2013年5月26日	0.7万	不详
23	明初撒里畏兀儿设卫考	李新峰	论文	《民族研究》2013年第4期。	1.6万	不详
24	论东亚史中的枢纽地带	李新峰	论文	《学习与探索》2013年第7期	1.8万	不详
25	元朝不是中国的王朝吗——评杉山正明《忽必烈的挑战》	罗新	论文	《上海书评》2013年8月11日。	0.8万	不详
26	好太王碑与高句丽王号	罗新	论文	《中华文史论丛》2013年第3期	2.1万	不详
27	昔里吉大王与元越战争	党宝海	论文	《西部蒙古论坛》2013年4期（2013年11月）	1.5万	不详
28	内亚视角的北朝史	罗新	论文	《历史学评论》第一卷，社会科学文献出版社，2013年11月	1万	不详
29	回鹘葛啜王子葬地张杜原考	胡鸿	论文	《唐研究》第19卷，2013年12月	1.8万	不详
30	葛啜的家世	罗新	论文	《唐研究》第19卷	1万	不详
31	则可汗与车毗尸特勤	王小甫	论文	《唐研究》第19卷	1.1万	不详
32	回鹘“天亲可汗以上子孙”入唐考	吴玉贵	论文	《唐研究》第19卷	2.1万	不详
33	西安新发现唐代葛啜王子古突厥鲁尼文墓志之解读研究	芮跋辞、吴国圣	论文	《唐研究》第19卷	2.8万	不详
34	葛啜墓志突厥文铭文的解读	成吉思	论文	《唐研究》第19卷	1万	不详
35	葛啜墓志作者崔述考略	朱玉麒	论文	《唐研究》第19卷	1.8万	不详
36	The Communication between China and Persia in the 13-14 Centuries: from the Appointment Documents of Dastūr al-Kātib fi Ta’yīn al-Marātib,	李鸣飞	论文	Eurasia Studies, 2014	2.1万	不详
37	《办案要略》与《刑名一得》的关系及其相关问题	郭润涛	论文	《文史》2014年第1期	2万	不详
38	《耶律阿保机之死》	罗新	论文	《上海书评》2014年3月23日	1.1万	不详
39	星空中的华夷秩序——两汉至南北朝时期有关华夷的星占言说	胡鸿	论文	《文史》2014年第1辑	2.1万	不详
40	塑造他者：华夏有关异族群的知识建构	胡鸿	论文	《中国中古史研究：中国中古史青年学者联谊会会刊》第4卷，中华书局，2014年	2.2万	不详
41	中国与阿拉伯古代关系史的若干问题	王小甫	论文	《田余庆先生90华诞颂寿论文集》，中华书局2014年	1.2万	不详
42	甲申元越战争中的安南汉人与张显汉军	党宝海	论文	《田余庆先生90华诞颂寿论文集》，中华书局2014年	1.8万	不详
43	潘耒《救狂砭语》所涉广南阮氏政权史事	张帆	论文	《田余庆先生90华诞颂寿论文集》,中华书局2014年	1.6万	不详

课题组供稿

(责编：实习生、张文卓(实习生))

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