一、 研究进展情况
研究计划的总体思路是：只有基于中国本土所布局的产业链整体绿色化、高技术化、高附加值化，才能完成公司和产业的转型升级，而这需要全产业链中的公司与产业、以及相关的政策，均以此为目标。为此，研究计划中所预设的研究对象，就必然包括公司袄产业袄集群和产业链（集群的区块链）等实体、地区和区域（多地区）和政策（环境、技术、贸易和产业等政策）等；项目按照预设的思路进行研究，并从实体研究、区域研究和政策研究叁个方面展开：
按照预设的研究计划，实体研究选取的公司与产业主要有资源型、内涵型、融合型和前瞻型四类产业。资源型产业主要选取第一次产业（土地资源型产业）及其全产业链的运行模式；内涵型主要选取清洁能源（风电、光电、水电和新能源汽车等）公司和产业；融合型主要选取物流公司和产业；前瞻型主要选取云计算和大数据等公司和产业。区域研究和政策研究主要对地区发改委、智库、研究院等进行访谈与学术交流。
1、调查研究计划的阶段性进展滨（2016年）：
重点对新能源公司和产业、农业公司和产业的绿色转型升级调研。
项目对江苏启动市东泰电工新能源基地、内蒙古乌兰察布市辉腾锡勒风场、锡林浩特市苏尼特右旗风场、特变电工在新疆石河子和达坂城等地的风场和光电厂，进行了有关风电和光电产业链的实地调研；对上下游产业链的绿色化、高技术化等问题进行了深入细致的调查研究，为新能源产业在全生命周期内实现绿色转型升级提出了后续的研究思路，对产业链整体在本土进行低碳化推进的。
项目对四川威远县和安岳县调查农业全产业的绿色转型升级，提出了“众包种植的松散合作型、地入股的紧密合作型、土地流转的集中控制型”的“农业社会公司+农户”组织创新模式，既有利于产业链各环节“绿色含量”的增加，也有利于产业链整体“绿色效率”的提升，对于农业全产业链的绿色升级具有非常大的推动作用。
2、学术交流计划的阶段性进展滨（2016年）：
开题研讨会：2016年1月4日开题研讨会在上海财经大学行政楼叁楼会议室举行。受邀专家有中国社会科学院学部委员、工经所原所长吕政教授、复旦大学管理学院产业研究所所长郁义鸿教授、上海交通大学罗守贵教授、解放日报理论部总编王多研究员、上海市哲学社会科学规划办吴铮副主任，上海财经大学校长助理、研究生院院长郑少华教授、上海财经大学科研处处长徐龙炳教授、上海财经大学国际工商管理学院常务副院长靳玉英教授到会指导。按要求提交了开题研讨会工作简报。
政协委员研讨会：项目组成员多次采用正式和非正式的方式，协同虹口区的政协委员王学成、朱国泓、谢识予等委员一同，就中国的全产业链绿色化问题进行了多次商讨。
专家学者研讨会：项目组成员参加了由华东理工大学能源经济与环境管理研究中心举办了“能源经济与环境绿色发展”学术研讨会。会议邀请了国家发改委能源系统分析研究中心主任、中国能源研究会能效与投资评估专业委员会副主任周伏秋研究员，复旦大学大数据研究员院务委员会委员、能源经济与战略研究中心常务副主任吴力波教授，清华大学生态工业研究中心主任、循环经济研究院生态工业技术及系统工程研究部主任胡山鹰教授，江苏省高校哲学社会重点研究基地“能源软科学研究中心”副主任、南京航空航天大学经济与管理学院院长助理周鹏教授，浙江大学环境与资源学院环境工程研究所、亚洲发展银行环境咨询专家张清宇副教授，上海市环境科学研究员低碳经济研究中心主任胡静等专家出席并作报告。
（详见2016年中期检查表）
3、成果宣传推介情况滨（2016）：
经实地调研和专家研讨，形成了一系列的成果。如下：
报刊论文1：孔令丞, 谢家平. 产业链的“绿色”转型与升级.[N]. 解放日报(3千字) 2016-02-16
报刊论文2：谢家平,杨光：公司绿色转型升级的可行路径是什么，《解放日报》，2016年12月13日
报刊论文3：谢家平,杨光：经济新常态下公司如何实现绿色转型升级，《上海观察 智库》，2016年12月12日
期刊论文4：谢家平, 刘鲁浩, 梁玲. 社会公司：发展异质性、现状定位及商业模式创新. [J]. 经济管理. 2016.38(4):190-199
期刊论文5：杨光，谢家平. 物联网环境下网络化运营生产方式变革策略研究[J]. 管理现代化 2016(4):98-101
期刊论文6：谢家平,梁玲,龚海涛. 物联网环境下面向客户价值的商业模式变革[J]. 经济管理. 2015.37(9):188-199
这些调研后所形成的成果，使项目组成员在总体思路上对项目内容有了一致的认识，有利于后续的创新思路形成。成果形成了部分书面的研究内容。这些内容的一部分经过提炼，形成了公开发表的报刊和期刊论文成果。
2016年的实体研究所形成的相关思路，构成了各子课题的部分相关研究内容。报刊论文是对总体研究思路的提炼并由此所形成的逻辑框架；期刊论文是子课题2和3中对于具有公共资源性质的公司和产业，借助于商业模式创新来实现公司和产业的转型升级研究内容。
4、实体研究计划的阶段性进展滨滨（2017年）：
实体研究的重点依然是基于绿色全产业链的新能源、农业公司和产业的转型升级方面。项目组在2017年度的新能源产业调研，重点依旧在内蒙古自治区发改委、乌兰察布盟发改委和辉腾锡勒风场进行年度例行调研；同时，在山东省重点调研了海上风电项目（山东省烟台市龙口市），以及农业产业链的绿色转型升级现状：威龙集团（葡萄酒加工销售公司）袄青岛果蔬合作社（水果蔬菜种植加工销售公司）袄久联（肉鸡养殖加工销售公司）袄有田农业（农产物种植生产加工销售全产业链的农业公司）等农业公司：
就新能源调研情况而言，重点是了解蒙西电网电改（9号文）后的试点经验，从而评估电改对可再生能源发电产业链绿色含量的全面影响。就农业绿色全产业链的调研而言，调研从全产业链上游、中游和下游的全产业链环节，其中上游是以农户为主的农产物种植和采摘环节：农地制度为土地流转制；调研过程同时还伴生出了一个新的研究领域：精准扶贫，与课题相关联的进一步研究，需要将这一研究领域和全产业链绿色化的转型升级相关联；产业的绿色化转型升级重点为品种改良、土壤改良、种植技术和质量定级；相应的组织模式从订单农业上升为社会公司。
加工制造和销售（种植和加工销售之间的上下游产业链联结采用纵向合约形式，加工与销售方处于产业链下游的强势地位，但上游存在分散经营不易控制产物质量和数量的问题，这在市场价格出现与合约价偏离较大的情况时，如何解决违约和如何保护农户利益问题，是维持组织模式稳定的重要研究内容）产业链整体进行全面调研。
5、学术交流计划的阶段性进展滨滨（2017年）：
2017年6月8日，项目组成员孔令丞教授、于立宏教授和余亚东博士到浙江发展规划研究院进行学术交流；交流为后续项目在公司绿色发展和产业低碳转型方面，提供了进一步的研究思路；
2017年6月19日项目组参加由上海市社会科学界联合会、上海市哲学社会科学规划办公室、上海财经大学主办的“上海市社会科学科学界学术年会高端论坛”，项目首席科学家谢家平在论坛上就项目研究成果做了汇报，并对今后的研究进行了预设；
2017年7月6日项目组成员参加由鲍狈滨顿翱-鲍狈贰笔绿色产业平台中国办公室、首都科技发展战略研究院、新华社中国财富传媒集团、北京基金小镇等联合主办的2017中国绿色发展论坛；
2017年7月13-15日，项目组首席科学家其成员参加了第十九届全国《生产运作管理》学术研讨会；会议的主题为“绿色转型下的叁航公司运营管理”，对碳排放大户的“叁航”（航空、航天和民航）公司的“绿色转型”进行了学术研讨和学术交流。
6、成果宣传推介情况滨滨（2017）
经实地调研和学术研讨形成的研究成果如下：
期刊论文1：孔令丞, 张晶. 推动产业转型升级的环境规制强度区间界定——省级面板数据实证.[J]. 管理现代化 2017,(1):15-18;
期刊论文2：董国姝, 田中俊. “十三五”文化创意产业链融资问题研究[J]. 现代管理科学. 2017(3): 63-66；
期刊论文3：谢家平, 孔訸炜, 张为四. 科创平台的网络特征、运行治理与发展策略[J]. 经济管理. 2017,39(5): 37-49；
期刊论文4：尹君, 谢家平, 刘娟. 旧件分级回收再制造决策机制研究[J]. 上海管理科学. 2017(3): 22-30；
期刊论文5：孔令丞, 石晶. 可再生能源电力配额及其交易研究[J]. 上海管理科学 2017(3):30-39；
期刊论文6：孔令丞, 李慧. 环境规制下的区域污染产业转移特征研究[J]. 当代经济管理 2017(5):57-65;
期刊论文7：尹君,谢家平.分享经济视角下回收再制造系统动力学仿真研究[J]. 统计与决策2017(9):58-61;
期刊论文8：孔令丞, 刘志阳,潘亚菲,谢家平,杨光. Pricing & Service Decision of Dual channel Operations in an O2O Closed-loop Supply Chain[J]. Industrial Management & Data Systems 2017(8)；
报刊论文9：谢家平,梁玲,李燕雨,李仲.闭环供应链下收益共享契约机制策略研究[J]. 管理工程学报 2017,31(2):185-193;
报刊论文10：谢家平,陈婉雪,梁玲,刘鲁浩. 基于广告投入的闭环供应链渠道冲突下契约协调优化[J]. 统计与决策2017(2):58-61;
报刊论文11：杨光,尹君,谢家平.服务业供给侧结构性改革对策研究[J].管理现代化 2017(4):8-10
成果要报12：长三角区域产业链配置与上海产业定位（上海研究院 要报）
成果要报13：再制造产业转型升级的关键点在于绿色全产业链下的规模化和专业化（递交校科研处，并已上报至全国社科规划办）；
成果要报14：中国物流全产业链绿色化升级建议（递交校科研处，并已上报至全国社科规划办）；
成果要报15：借力农业社会公司创新农业经营模式，助推农业全产业链绿色升级（递交校科研处，并已上报）；
成果要报16：科创平台的网络治理与发展策略（递交校科研处，并由校科研处递交到上海市政府发展研究中心）；
成果要报17：张江高科科创平台的升级策略（递交到科研处，并已发至上海市政府发展研究中心）
成果要报18：建设智能制造创新功能型平台，加快推动上海制造业转型升级（递交校科研处）；
成果要报19：风电消纳是我国风电产业转型升级之关键（递交校科研处）；
拟刊成果20：谢家平 刘鲁浩 借力农业社会公司创新商业模式，助推农业全产业链绿色升级 浦东干部管理学院《研究咨询》（拟刊）。
在上述8个要报成果中，只有成果13是上海研究院以成果要报的形式正式发布，其他成果均是以工作简报的形式报送到上海财经大学科研处，并在相对小的范围内传播。上述研究成果涉及到除子课题5以外的4个子课题中的部分预设研究内容。由于子课题5需要在前面总体思路和4个子课题研究基础上进行相关的政策方针与模拟，因此，子课题5的研究内容还未实际展开。
二、 研究成果情况
1、2016年的代表性成果介绍：
在报刊论文（产业链的“绿色”转型与升级[N]. 解放日报. 2016-02-16）中，从“内涵排放”的反绿色特征出发，提出了确立绿色全产业链的政策导向，即：通过转移和压缩高耗能产业链环节、扩充低消耗和创造新价值等方式，实现产业链绿色化的结构重塑；在此基础上，推动基于物联网/工业4.0趋势的公司和产业绿色化转型升级；从而实现从公司到产业的绿色化转型升级。该成果在解放日报上发表后，先后被光明网的改革探索栏目、中国社会科学网转载。
期刊论文“物联网环境下面向客户价值的商业模式变革（经济管理. 2015.37(9)）” 针对物联网产业正处在高速发展阶段，信息化、数字化和智能化将成为新一轮技术革命的引领与方向。本文从客户价值视角出发，分析传统服务创新的局限性；对比物联网情境下，面向客户价值主导的价值增值曲线由传统的“微笑曲线”转变为“对勾曲线”；通过商业模式的变革创造新的价值。最后，本文分析了物联网环境下以客户价值为导向的创新如何成为商业模式变革的驱动因素；并分析了在不同行业的物联网应用中，基于物联网的商业模式如何影响传统行业，以期指导传统行业的转型升级。
期刊论文“社会公司：发展异质性、现状定位及商业模式创新（经济管理. 2016.38(4)）”里面提出了对于社会公司差异化竞争和商业模式的创新思路，主要针对一些具有外部性特征的产业，通过差异化竞争和合理的商业模式选择来实现转型升级的目标。这一思路为一些具有基础产业和基础设施性质的产业，如农业产业、环境产业、物流产业等，在市场竞争模式和商业模式上提供了可行的思路，并由此对所有的社会公司类的商业模式重构提供了可借鉴的市场化方案。这些思路和方案为这种类型的产业向全产业链绿色转型升级提供了基于市场的创新体制。
期刊论文“物联网环境下网络化运营生产方式变革策略研究”（管理现代化 2016(4)）重点针对子课题4的部分研究内容，选择转型升级过程中的运营方案为切入点。其主要内容是：随着工业4.0的到来，物联网环境下公司的生产方式将会发生革命性的变革，以适应工业4.0及"互联网+"为代表的时代特征。论文在分析总结前人的研究成果基础上，提出物联网环境下网络化运营生产方式的变革策略，为公司的运营生产方式变革指明方向和提供相应的建议。
报刊论文“经济新常态下公司如何实现绿色转型升级”（《上海观察智库》2016年12月12日）将项目研究内容融入到新常态背景中，在新的环境下，绿色转型升级经常与多元化、去产能等概念有所混同，为避免可能的误读与误区，论文对相关的概念与内涵进行了界定并逻辑论证。
报刊论文“公司绿色转型升级的可行路径是什么”（《解放日报》2016年12月13日），将项目中绿色转型升级中的不同主体——政府、公司——所扮演的不同角色，并由此提出相应的推动公司绿色转型升级方向和适应本土的可行路径进行了论证。该文被中国社会科学网、光明理论、上海环境热线、理论之光、未来网、光明网、科学网等多家媒体和网站转载。
2、2017年的代表性成果介绍：
代表性成果“推动产业转型升级的环境规制强度区间界定——省级面板数据实证”（管理现代化 2017(1)）和“环境规制下的区域污染产业转移特征研究”（当代经济管理 2017(5)），均为子课题4中的重要观点，其主要思路和内容如下：按照库兹涅茨的倒U型曲线观点，不同经济发展阶段的环境损害也有所不同，由此产生了污染产业向欠发达地区转移的迹象，正所谓“污染避难所”现象；而与之相对应，不同经济发展阶段，环境规制强度的区间也有所各异。针对上述观点，论文测算了不同地区的环境规制强度区间，并针对产业转移现象提出抑制“污染避难所”现象的环境规制强度。
期刊论文成果“十三五”文化创意产业链融资问题研究（现代管理科学. 2017(3)）作为产业链绿色结构重塑的重要产业内容，其取得较高占比必须依赖产业不断壮大才能实现，这一观点是子课题2中的部分研究观点。期刊成果“科创平台的网络特征、运行治理与发展策略”（经济管理. 2017,39(5)）作为子课题3对于依赖模块化提高创新能力从而实现价值链攀升的观点，在此提出了模块化平台的运行和发展的策略性观点；期刊论文“旧件分级回收再制造决策机制研究”（上海管理科学. 2017(3)）作为项目对绿色全产业链中的逆向回收再制造的创新思想，对回收再制造的策略机制进行了设计，为满足全产业链绿色化提供了机制设计的观点；期刊论文“可再生能源电力配额及其交易研究”（上海管理科学 2017(3)）是全产业链基础投入部分低碳化的市场机制解决方案，提供了电力配额及其配额交易的市场解决思路，为实现全产业链低碳化提供了基于市场化的交易机制；期刊论文“分享经济视角下回收再制造系统动力学仿真研究”（统计与决策2017(9)）针对目前出现的新的经济形态——分享经济——入手，提出全产业链绿色化必不可少的重要组成部分——回收再制造环节，借助于系统动力学仿真方法，提出借助于共享经济形态实现制造业中的逆向回收再制造策略；期刊论文“Pricing & Service Decision of Dual channel Operations in an O2O Closed-loop Supply Chain”（Industrial Management & Data Systems 2017(8)）针对线上线下双渠道闭环冲突，以单一制造商通过电子直销和传统零售两种渠道进行单一产物销售，并且由零售商负责旧品回收、制造商负责再制造的闭环供应链为研究对象，建立双渠道价格和服务竞争的基准模型；进而，考虑旧品返回率与零售商服务水平相关，把返回率作为服务水平的函数来对模型进行拓展。分别分析集中和分散决策下，闭环双渠道供应链的产物定价和服务水平的最优决策。最后，以收益共享因子、批发价和回收价格转移支付系数作为契约参数，设计了制造商主导的双向收益共享契约，探讨契约在何种情况下能实现双渠道成员的帕累托优化。
在其他的拟刊成果和成果专报中，项目组结合新的背景、环境和新的经济现象，全面展开全产业链绿色化的转型升级专题研究和系统性研究。如在社会资本介入公共设施和公共基础产业所形成的PP模式下，并由此形成的对于“社会公司”的全产业链绿色化的转型升级问题研究（借力农业社会公司创新商业模式，助推农业全产业链绿色升级 浦东干部管理学院《研究咨询》（拟刊））；在公司和产业向绿色化的转型升级过程中，如何实现基于利润最大化的碳减排投资决策（基于绿色度效用双寡头制造商碳减排投资决策；此外，加强对特定产业的绿色化转型升级的专题性研究，如“汽车全产业链绿色化转型升级策略”；同时，进一步研究如何在全产业链中提高产业价值链位势，从而实现公司和产业转型升级的研究内容，研究重点依然放在“智能制造”（建设智能制造创新功能型平台，加快推动上海制造业转型升级）和“科创平台”（科创平台的网络治理与发展策略）的主题上。
进一步的研究是针对专题性研究内容的深化和广化（再制造产业转型升级的关键点在于绿色全产业链下的规模化和专业化），以典型的案例为研究对象，提出产业集群和地区集群的条件下，如何实现集群升级，并以集群升级为龙头，带动其他产业集群和地区集群，实现产业集群和地区集群之间的联动（张江高科科创平台的升级策略）；同时，重点考虑对全社会产业链绿色化转型升级具有重要的和根本性影响的产业，在已有的研究基础上进行深入研究（绿色全产业链下新型农业经营主体价值共创模式研究），在此基础上提出具有理论意义的价值共创模式；而对于一些没有社会性却存在基础性的产业，侧从另一角度研究转型升级的对策建议（中国物流全产业链绿色化升级建议）
随着项目研究内容向纵深发展，专题性和社会性的选题逐渐增多，观点性内容和总结性内容逐渐成为项目研究的重要内容。这些内容的系统化，为后续的专着撰写提供了缜密的逻辑推理内容和实践总结结论。
课题组供稿
